临政办发〔2021〕65号 关于印发《西安市临潼区企业信用分类监管和风险分级管理暂行办法》的通知

各街道办事处,区人民政府各工作部门、各直属机构:


《西安市临潼区企业信用分类监管和风险分级管理暂行办法》已经区政府同意,现印发你们,请认真抓好贯彻落实。




西安市临潼区人民政府办公室

2021年6月25日


西安市临潼区企业信用分类监管

和风险分级管理暂行办法


第一章  总则

第一条 为强化市场主体信用监管,防范市场风险,促进市场主体守法诚信经营,维护公平竞争的市场秩序,推动社会信用体系建设,营造良好营商环境,根据《企业信息公示暂行条例》《关于加强和规范事中事后监管的指导意见》(国发〔2019〕18号)《关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见》(国办发〔2019〕35号)和国务院有关建立守信激励与失信惩戒制度等有关规定,制定本暂行办法。

第二条 本办法所称企业,是指在临潼区辖区内依法登记注册的各类企业及其分支机构。

本办法所称信用分类监管,是指依托互联网+监管系统平台,对归集于企业名下的各类涉企信息进行分析研判,按照本办法规定的分类标准,对企业的信用状况进行分类。各部门参照信用分类结果,实施差异化监管的过程。

本办法所称风险分级管理,是指通过互联网+监管系统平台,对各类涉企信息进行风险评估。按照本办法规定的评估标准,对企业经营过程中存在的生产安全、产品质量、食品安全等涉及人身财产安全风险进行评分评级。各部门根据行业管理要求,并参照企业风险等级,采取积极防范措施的过程。

第三条 企业信用分类监管和风险分级管理应当遵循科学合理、客观公正、综合评价、协同运用、动态管理的原则。

第四条 企业信用分类和风险分级结果仅作为临潼区各部门实施差异化、精准化监管和风险防范管理的参考依据,不得向企业和社会公开,法律法规规章另有规定的除外。

第五条 临潼区互联网+监管系统平台领导小组负责组织指导企业信用分类监管和风险分级管理工作,制定企业信用分类和风险分级的统一标准,对企业信用状况和风险等级进行分类分级。

第六条 按照“谁审批、谁监管,谁主管、谁监管”的原则,临潼区各部门依据本部门职责及时、准确提供本单位产生的涉企信息;根据企业信用分类、风险分级结果和行业管理要求,制定本部门信用分类监管和风险分级管理的具体制度、措施,落实事中事后监管责任,指导和帮助企业加强信用建设,防范市场风险。

第七条 企业信用分类监管和风险分级管理应当以信息归集为基础,与“双随机、一公开”监管、大数据监管、风险监管、联合惩戒等相结合,努力提升事中事后监管工作智慧化和精准化水平。

第二章  信用分类和风险分级

第八条 企业信用分类和风险分级划分的依据为归集于企业名下的各类涉企信息。

涉企信息来源于各级政府、管理部门、司法部门和互联网等。信息种类有;基础类信息、管理类信息、裁判类信息、荣誉类信息和舆情类信息。

第九条 下列信息不作为企业信用分类和风险分级划分的依据:

(一)被撤销或被确认违法的管理类、裁判类信息;

(二)未经核实的舆情类信息;

(三)未更正的错误信息;

(四)被确认无效的荣誉类信息;

(五)有效期届满或信息产生的时间已超过三年的信息。

第十条 企业信用分类和风险分级分别由互联网+监管系统平台系统按照分类分级标准,对归集的涉企信息进行综合运算、分析和研判后自动生成,并根据判定、评估条件的变化进行动态调整。

企业信用分类和风险分级结果与企业实际情况不符的,由临潼区互联网+监管系统平台领导小组决定是否进行人工调整。

第十一条市场主体信用类型划分为守信(A类)、信用一般(B类)、失信(C类)、严重失信(D类)四种类型。风险等级划分为Ⅳ(低风险)、Ⅲ级(中等风险)、Ⅱ级(高风险)、I级(重大风险)四个级别。

第十二条 企业同时符合B类、C类、D类不同信息类别条件,或同时符合Ⅳ、Ⅲ级、Ⅱ级、I级风险等级条件的,按其中最低信用类别或最高风险等级进行评定。

第十三条 企业同时满足以下条件,其信用类别划分为“A类守信企业”:

(一)当前不处于企业经营异常名录、严重违法失信企业名单以及其他行政机关认定的“黑名单”中;

(二)近三年内无行政机关适用一般程序作出的行政处罚信息;

(三)近三年内无提供虚假材料、违反告知承诺的信息;

(四)近三年内无拒不改正或逾期改正行政机关作出的行政命令的信息;

(五)近三年内未被列入失信被执行人;

(六)近三年内无法律法规规章规定的其他失信信息。

第十四条 企业有下列情形之一的,其信用类别划分为“B类警示企业”:

(一)未依法公示年度报告被列入企业经营异常名录,且尚未移出;

(二)法定代表人(负责人)、董事、监事、高级管理人员当前被列入失信被执行人;

(三)近三年内曾被列入失信被执行人,但现已解除;

(四)许可证已失效,但未从事许可经营活动;

(五)连续两年年度报告主要数据为“零”;

(六)设立登记满三年,实缴注册资本仍为“零”;

(七)其他有依据应当被划分为警示类别。

第十五条 企业有下列情形之一的,其信用类别划分为“C类失信企业”:

(一)未在规定的期限内公示有关信息或者公示信息隐瞒真实情况弄虚作假;

(二)通过登记的住所或经营场所无法联系被列入经营异常名录,且尚未移出;

(三)未依法上报高新区相关部门要求的报表、信息或相关资料的;

(四)近三年内受到三次行政机关作出行政处罚的;

(五)近三年内“双随机”抽查结果有不配合情节严重信息的;

(六)连续六个月未正常开业或开业后自行停业六个月以上的;

(七)纳税记录连续三个月为“非正常”的;

(八)其他有依据应当被划为失信类别。

第十六条 企业有下列情形之一的,其信用类别划分为“D类严重失信企业”:

(一)处于“严重违法失信企业名单”“重大税收违法案件当事人”;

(二)被其他部门依法认定为“黑名单”的;

(三)近三年内受到行政机关行政处罚超过三次以上,或者处罚金额累计超过 100 万元以上的;

(四)被依法撤销行政许可的;

(五)被依法责令停产停业的;

(六)被依法吊销营业执照或许可证的;

(七)被列入失信被执行人的;

(八)近三年内,在劳动用工双随机检查中,存在违法违规用工情形,责令后拒不整改的;

(九)其他有依据应当被划分为严重失信类别。

第十七条 企业符合以下情况的,其风险等级评定为“Ⅳ级低风险企业”:

(一)经营范围中无行政许可项目的;

(二)其信用分类被划分为守信的;

(三)一年内没有被投诉举报的,或者没有不良舆情信息的;

(四)无其他不良信用记录的。

第十八条 企业符合以下情况的,其风险等级评定为“Ⅲ级中等风险企业”:

(一)经营范围中需要许可备案的项目;

(二)属于行业部门重点监管的;

(三)其信用等级被划分为警示以上的;

(四)一年内被投诉举报或者相关舆情信息不超过10条的;

(五)其他不良信用记录不超过5条的。

第十九条 企业符合以下情况的,其风险等级评定为“Ⅱ级中等风险企业”:

(一)经营范围中需要行政许可项目的;

(二)属于环境、应急、卫生、食药、特种设备等部门重点监管的行业;

(三)其信用等级被划分为失信以上的;

(四)一年内被投诉举报或者相关舆情信息超过10条的;

(五)其他不良信用记录超过5条的。

第二十条 企业符合以下情况的,其风险等级评定为“I级重大风险企业”:

(一)经营项目涉及人民生命财产安全、人体健康、环境保护和公共利益的行业;

(二)属于重大污染企业;

(三)其信用等级被划分为严重失信以上的;

(四)引起群体性上访或者重大舆情的;

(五)不按时发放员工工资,被列为欠薪企业的;

(六)存在违法使用童工的,责令整改逾期不整改的;

(七)其他应当被评定为I级重大风险的。

第三章  信用分级分类查询和异议

第二十一条 临潼区各部门对企业的信用分类和风险级别可以通过互联网+监管平台系统进行查询。

第二十二条 临潼区各部门对企业信用分类和风险级别有异议的,可以向临潼区互联网+监管平台领导小组书面提出异议,并附相关依据和事实理由,申请调整企业信用类别和风险级别。

第四章 信用分类监管和风险防范措施

第二十三条 企业信用分类和风险分级结果通过临潼区区互联网+监管平台共享。各部门依据职责和监管需求,在行政许可,行政检查、监督抽查以及行政处罚裁量等日常管理工作中查询和应用。

各部门依据本部门职能,结合企业信用分类和风险分级结果,建立健全与企业信用分类、风险分级管理相适应的监管机制和监管措施,实施差异化监管和不同级别的防范措施,加强事中事后监管和风险防范。

第二十四条 各部门根据自身职责,依法依规对“A类守信企业”实施以下监管和激励措施:

(一)以企业自我管理为主,除投诉举报、大数据检测、转办交办发现的问题线索实施核查外,不主动实施行政检查;

(二)在“双随机、一公开”抽查中,对守信类企业抽查比例不高于5%,抽查频次每年抽查一次,检查方式可采取书面检查和网络核查;

(三)实施包容审镇监管,对企业首次轻微违法且未对社会,人身造成危害的行为,加强行政指导,可不予行政处罚;

(四)在行政许可中开辟绿色通道,同等条件下优先提供便利服务;

(五)在获得临潼区财政补贴、优惠政策、荣誉称号或评先选优工作中,同等条件下列为优先选择对象;

(六)按照信用监管规定应当采取的其他措施。

第二十五条 各部门根据自身职责,依法依规对“B类警示企业”实施以下监管措施:

(一)对被列入经营异常名录的企业,在相关业务办理中予以限制,在其移出经营异常名录后方可办理;

(二)在“双随机、一公开”抽查中,对警示类企业抽查比例按照5%以上的比例抽查,抽查频次每年抽查不少一次;检查方式采取实地核查等方式;

(三)对经营范围行政许可备案经营的项目,行业监管部门严格按照监管要求实施事中事后监管;

(四)在实施检查过程中,重点对企业年报数据、实收资本到位情况实施重点监管;

(五)在获得临潼区财政补贴、优惠政策、荣誉称号或评先选优工作中,作出相应限制;

(六)按照信用监管规定应得采取的其他措施。

第二十六条 各部门根据自身职责,依法依规对“C类失信企业”实施以下监管措施:

(一)在行政许可工作中,实施重点审查;

(二)各行业部门按照行政许可监管的要求,严格实施事中事后监管;

(三)在行政管理中,限制享受相关便利化措施;

(四)在获得临潼区财政补贴、优惠政策、荣誉称号或评先选优工作中,严格限制;

(五)在“双随机、一公开”抽查中,对失信类企业抽查比例采取不低于20%的比例,抽查频次每年抽查不少于2次,检查方式采取有针对性的重点检查;

(六)对发现违法经营行为的,依法严格查处;

(七)按照信用监管规定应得采取的其他措施。

第二十七条 各部门根据自身职责,依法依规对“D类严重失信企业”实施以下监管措施:

(一)列为重点监管对象,在“双随机、一公开”抽查中,对严重失信类企业采取抽查事项全覆盖、抽查比例、抽查频次不设上限的重点监管方式;

(二)对发现违法经营行为的,依法从重处罚;

(三)限制或禁止进入相关市场;

(四)限制或禁止进入相关行业;

(五)限制或禁止相关法定代表人(负责人)的任职资格;

(六)限制或禁止开展相关金融业务;

(七)限制或禁止享受相关优惠政策和荣誉称号;

(八)按照信用监管规定应得采取的其他措施。

第二十八条 各部门根据自身职责,对“Ⅳ级低风险企业”采取以下激励措施:

(一)鼓励企业强化自律意识;

(二)日常监管以行业管理为主、行政监管为辅;

(三)加强法律法规宣传,及时开展行政指导。

第二十九条 各部门根据自身职责,对“Ⅲ 级中等风险企业”采取以下防范措施:

(一) 按照行业要求健全管理制度,开展日常监管;

(二)加强对舆情信息的监控,及时处置投诉举报;

(三)根据个案情况采取具体的防范措施。

第三十条 各部门根据自身职责,对“Ⅱ级高风险企业”采取以下防范措施:

(一) 严格按照行业监管要求,实施重点监管;

(二)严格预判舆情,及时控制和处置相关信息;

(三)综合研判风险的普遍性,制定相应的防范措施。

第三十一条 各部门根据自身职责,对“I级重大风险企业”采取以下防范措施:

(一)组织多部门联合实施检查事项全覆盖的重点监管;

(二)综合研判风险,制定行业防范措施;

(三)建立企业监管台账和长效监管措施;

(四)实施联合惩戒措施,降低风险级别。

第三十二条 各部门实施的信用分类监管和风险防范管理措施,应当将监管和管理结果及时反馈在互联网+监管平台,作为动态调整信用分类和风险分级的依据。

第五章  责任追究

第三十三条 各部门实施信用惩戒和监管措施的,应当与企业违法行为的性质、情节和社会危害程度相适应,不得超越法定条件、处罚种类互认幅度,按照法定程序依法依规实施。

第三十四条 各部门及其工作人员,在信用分类监管和风险分级管理过程中,利用工作之便篡改、虚构、删除、泄露相关信息,情节严重或造成不良后果的,依法依规追究相关责任。

第六章  附则

第三十五条 个体工商户、农民专业合作社信用分类监管和风险分级管理工作参照本办法实施。

第三十六条 本办法由临潼区互联网+监管平台领导小组负责解释。本办法自公布之日起施行,有效期两年。